SOFOMs · Cumplimiento CNBV · PLD/FT

Control Interno y Cumplimiento Regulatorio para SOFOMs

Diseño e implementación de sistemas de control interno conforme a la Circular Única de la CNBV. Programas de PLD/FT, gobierno corporativo y auditoría de cumplimiento para SOFOMs E.R. y entidades financieras no bancarias.

+25 años de experiencia 50+ instituciones financieras Certificaciones internacionales
Riesgos del Sector

Vulnerabilidades frecuentes en SOFOMs

Deficiencias en control interno generan exposición regulatoria, financiera y reputacional.

Riesgo de sanciones CNBV
Multas hasta $11M MXN por brechas en control interno que pudieron prevenirse.
Programas de PLD/FT insuficientes
KYC deficiente y monitoreo que no detecta patrones de riesgo en tiempo real.
Fraude no detectado
Sin controles detectivos, las operaciones irregulares se acumulan sin identificarse.
Gobierno corporativo débil
Comités sin funcionalidad real y estructura que no cumple su rol de supervisión.
Servicios

Soluciones para el sector SOFOM

Servicios específicos para instituciones financieras no bancarias y su marco regulatorio.

Control Interno CNBV
Marcos de control alineados a la Circular Única con políticas y procedimientos documentados.
Auditoría de Cumplimiento
Evaluación de adherencia regulatoria y preparación para visitas de inspección CNBV.
Prevención de Lavado (PLD/FT)
Programas KYC, monitoreo de operaciones inusuales y reportes ROI/ROR/ROP.
Gobierno Corporativo
Fortalecimiento de comités y diseño de la estructura de tres líneas de defensa.
Metodología

Cómo trabajamos

Proceso estructurado desde el diagnóstico hasta el seguimiento de controles efectivos.

1

Diagnóstico

Evaluación del ambiente de control, mapeo de riesgos y análisis de brechas regulatorias ante la CNBV.

2

Plan de Acción

Diseño de controles priorizados por nivel de riesgo e impacto regulatorio con hoja de ruta.

3

Implementación

Acompañamiento en la ejecución, capacitación del equipo y validación de efectividad.

4

Seguimiento

Monitoreo de recomendaciones implementadas, documentación de evidencia y mejora continua.

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Años de experiencia
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Instituciones financieras
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Diagnósticos realizados
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Certificaciones internacionales

La implementación del sistema de control interno que diseñó MXGA nos permitió atender 12 observaciones críticas de la CNBV en 90 días. Hoy operamos con un marco que resiste cualquier visita de inspección.

Contralor Normativo
SOFOM Regulada
Diagnóstico

Conozca el estado de sus controles internos

Un diagnóstico inicial permite identificar las áreas de mayor vulnerabilidad regulatoria y definir prioridades de acción ante la CNBV.

Evaluación del ambiente de control y mapeo de riesgos
Identificación de brechas regulatorias y vulnerabilidades
Reporte ejecutivo con prioridades y hoja de ruta

Mensaje recibido

Nos pondremos en contacto en las próximas 24 horas para coordinar el diagnóstico inicial.